转载：挖掘机007 随着最近宣布该决定，该决定将由上海制裁，Huitianfu Fund Management Co.，Ltd. Xia Junjie（该公司的雇员）在公众眼中被视为。编号的罚款文件将详细揭示Xia Ye负责人的违规和监管罚款决定，再次警告履行基金行业专业人士的工作。 Xia Junjie根据2020年3月至2024年4月的“ Chen”证券帐户的使用，按照上海证券法规确认的事实，在其任期基金期间投资了价值，并且没有告诉基金管理公司她已提前。该行动有很长的时间，这反映了其对四年相关法规的冷漠。 根据证券帐户的遗传，开放操作，资本流量和“陈””的谈判来判断Curity帐户与Xia Junjie密切相关。通过验证信息帐户信息，监管机构发现，该帐户中的大多数交易决策都是由Xia Junjie做出的，并直接发出了一些交易指示。根据银行帐户的信息，该帐户中的资金主要是Xia Junjie及其亲戚，资金的转让也由其管理。 在过去的四年中，“陈”价值帐户已经进行了多次交易，这些交易涉及A股市场中许多行动和一些资金产品。交易频率不是很常见，但是交易量达到一定范围。这些交易发生在Xia ye-jie不遵守其对Huitianfu基金的义务交流离子时。 在调查Xia Junjie的违规过程中，上海证券监管局表现出严格而细致的工作态度。学院多个方面的证据构成了一组完整的证据，从而确保了发现的客观性和精度。 研究人员首先获得了有关“陈”证券帐户的详细信息，包括帐户的开头信息，交易记录和职位变化，并全面组织了帐户的商业轨迹。同时，对与证券帐户相关的银行帐户的信息进行了彻底验证，以跟踪基金的原产地，目的地和分配。真正的控制器 为了彻底检查情况，监管机构还收回了Xia Junjie和Huitianfu基金签署的劳动合同，澄清了工作，工作Jo的性质和相关责任。此外，Huitianfu基金的内部系统文档也包括在调查范围内。这些系统已经就价值问题的问题创建了明确的规定对员工及其亲戚的估算陈述，并已成为确定Xia Shaojie违规行为的关键原因之一。 从Huitianfu基金的角度证实了会员国家宣言，Xia Ye-Jie没有在任期时宣布“ Chen”证券帐户的投资状况。相关人员咨询是更重要的证据，包括Xia Shaojie的调查，“ Chen”调查以及负责Huitianfu基金的附属方调查。在调查过程中，Xia Yejie首先隐藏了一些事实，但是有了最终的证据，她终于承认管理了她的“ Chen”证券帐户并进行返回的离子。 Xia Ye的行为被认为是违规的原因是因为它们违反了中华民国证券投资基金的相关规定。该法第17条清楚地表明，董事，主管，高级经理，其他教授基金管理员的诉讼，配偶或感兴趣的当事方提前向基金管理员声明，并且与基金的行动持有人没有利益冲突。 该法规的引入旨在防止基金专业人士利用其立场来获得不适当的利益。由于工作的性质，基金专业人士可以访问大量的市场信息，资本投资策略和其他敏感内容。如果亲戚或有兴趣的一方无法宣布价值投资的行为，那么它很可能导致蒂勒和不规则行为，例如利息转移和特权信息交易，损害了资金股东的利润。 第120条第120条，《中华民国证券投资基金法》第120条对不按照法规宣布的命令建立了明确的制裁SE罚款超过30,000元人民币，超过100,000元人民币。 XiaJunjiesegún非法活动的行为，性质，环境和社会损害对其非法活动的事实，性质，环境和社会救济，上海价值监管机构决定在其上罚款30,000名元，并考虑其侵犯的持续时间，其研究的规模和研究的规模是研究和扩张的研究和态度。这一罚款在指定的罚款的下限内。在一定程度上，我们可以在研究的后期与监管机构的工作合作，并诚实地解释相关事实。 在其行政罚款决定中，上海证券法规的授权对Xia Junjie的罚款提出了明确的要求。她必须在收到该罚款决定之日之后的15天内直接将罚款送给财政部。一种特定的付款方式是通过指定的银行帐户和该名称的付款优惠券的副本必须提交中国证券和法规管理局行政犯罪委员会办公室，以保证罚款的标准化和可追溯性。 如果Xia Junjie不能按照规定的截止日期支付罚款，则根据相关的法律法规，监管机构可以每天施加罚款罚款，并要求人民法院履行义务。该规定保证了严重性和行政罚款决定的实施。 从权利补救措施的角度来看，罚款决定将清楚地通知Xia Yejie，如果您对此罚款决定不满意，您可以在接受此精细决定后的60天内要求对中国的授权和监管进行行政重新考虑，或者直接在六个蒙特的行政诉讼中直接提出行政诉讼接受这个罚款的当天的HS。但是，在重新考虑和诉讼期间，没有暂停罚款决定，反映了行政制裁的权力和守时。 Xia Ye的侵犯和受到的惩罚不是基金行业的个别案件。近年来，监管机构反复惩罚基金从业人员对非法价值投资的投资，这反映出行业中的某些人仍然具有弱小的意识。 对职业道德规范的看法以及对专业人士的遵守，这是资金行业金融市场的重要组成部分，与市场的稳定运营以及投资者的合法权利和利益直接相关。基金专业人士拥有许多行业信息和投资资源。如果您使用这些福利来进行未申报的证券的投资，请与您联系以使用信息进行交易和操纵市场并参与非法活动关系，例如破坏市场公平的竞争环境或破坏基金股东的利益。 作为一家著名的国家基金管理公司，Huitianfu基金在该行业中具有特定的影响。该公司的内部控制警报也由于法规而听起来。基金公司必须更加加强内部合规管理系统的构建，改善专业人士的价值投资声明系统，提高员工合规性培训，提高员工合规性意识并避免这种违反来源。 监管机构表示，他们将继续加强基金行业的监督，对专业人士的强奸采取充满活力的措施，并保持市场秩序。直到结束并根据法律进行惩罚，对哪个机构，机构或相关个人进行了调查，任何违反法律或法规的行为将永远不会被容忍。 这个情况一次再次提醒我们，大多数基金专业人士严格遵守法律，监管和行业标准，遵守最终的合规性，有意识地履行其声明人的义务，建立正确的专业观点和价值，并共同维持基金市场的稳固和稳定的发展。同时，市场当局传达了公司的决定，以牢固保护市场股权和正义并保护投资者的利益。 制裁决定后，市场上的所有当事方都非常关注这一点。 Xia Yejie本人尚未公开回应罚款决定。您是否会要求进行管理重新审议或提交管理要求，还有待观察。行业专家分析了过去，从过去的类似案件中，各方可能是相对较少的重新考虑或提出需求的案例，但尚未排除这种可能性。此外，投资者还对这一事件表示了极大的关注。一些投资者表示希望资金能够加强内部控制并确保其基金产品的稳定运作。一些投资者认为，严格的监管法的应用将有助于清理市场环境，并促进投资者对资金的信心。 随着事件的发展，随后的相关进展值得持续关注。这是对Xia的惩罚决定的回应，并且由于它是Huitianfu基金内部管理的纠正措施，因此它将影响事件的最终方向。此案也是基金行业中的另一个典型合规管理案例，为该行业的健康发展提供了参考。 总而言之，Xia ye的违规行为和受到的惩罚是基金行业建设过程的缩影。再次表明，合规性是基金行业的救生员，表明触及最终合规性的行动受到法律制裁。只有为了合规，我们才能实现行业的长期发展。 官方NINA Finance帐户 24-最新信息和财务视频的流离失所，以及扫描QR码以关注更多粉丝（Sinafinance）